第一章 ?總 ?則

第一條??為滿足市場非公有制經(jīng)濟主體的投融資需求，規(guī)范在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“光谷聯(lián)交所”）進行的非公產(chǎn)權(quán)交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，維護光谷聯(lián)交所交易秩序，提高交易效率，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條??本規(guī)則所稱非公產(chǎn)權(quán)是指國有企業(yè)（含國有控股企業(yè)）之外的其他性質(zhì)企業(yè)、自然人或其他非國有經(jīng)濟組織因其出資依法享有的股東權(quán)益、依法認定的財產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)、債權(quán)等其他權(quán)益。

第三條??從事非公產(chǎn)權(quán)交易活動應當遵守國家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。

第四條??非公產(chǎn)權(quán)交易應遵循誠信、擇優(yōu)、高效的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。

第五條??非公產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方可委托光谷聯(lián)交所非公業(yè)務平臺的合作伙伴代理進行交易。

第六條??光谷聯(lián)交所為非公產(chǎn)權(quán)交易雙方提供受理轉(zhuǎn)讓申請、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、招商和受讓意向登記、組織交易簽約、結(jié)算交易資金、出具交易憑證等6個服務模塊和其他延伸服務。

第二章 ?轉(zhuǎn)讓申請

第七條??非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方應具備產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格，保證擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)依法可以轉(zhuǎn)讓，并履行內(nèi)部決策等相關(guān)程序。

第八條??轉(zhuǎn)讓方應向光谷聯(lián)交所提交下列材料：

?。ㄒ唬斗枪a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》；

?。ǘ┺D(zhuǎn)讓方為有限責任公司或其他經(jīng)濟組織的，應提供內(nèi)部決策文件、章程或章程性文件；

? ?（三）轉(zhuǎn)讓有限責任公司股權(quán)或權(quán)益的，需提供標的企業(yè)依據(jù)其章程或章程性文件出具的關(guān)于轉(zhuǎn)讓行為的股東會、董事會或其他機構(gòu)決議文件；

???（四）轉(zhuǎn)讓方、標的企業(yè)主體資格證明及章程；

? ?（五）轉(zhuǎn)讓標的涉及轉(zhuǎn)讓標的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人的意思表示；

? ?（六）光谷聯(lián)交所根據(jù)項目情況要求提交的資產(chǎn)評估報告、法律意見書或最近一期財務報表等其他文件。

第九條??轉(zhuǎn)讓方應與光谷聯(lián)交所簽訂《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托合同》。

第十條??《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》的內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓方的承諾事項、轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、競價方式的選擇、保證金的設(shè)置、與轉(zhuǎn)讓標的相關(guān)的重大事項等內(nèi)容。

第十一條??轉(zhuǎn)讓方應對所提交材料的真實性、完整性、有效性、準確性負責。委托非公業(yè)務平臺的合作伙伴代理進行交易的，受托合作伙伴應對委托人提交材料的真實性、完整性、準確性、有效性和合規(guī)性進行核實。

第十二條??非公產(chǎn)權(quán)交易可以采取公開交易方式和定向交易方式進行。公開交易方式是指以掛牌轉(zhuǎn)讓方式公開征集意向受讓方并最終確定受讓方的交易形式；定向交易方式是指在光谷聯(lián)交所投資人客戶范圍內(nèi)征集意向受讓方并最終確定受讓方的交易形式。

第十三條??掛牌轉(zhuǎn)讓是指光谷聯(lián)交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請，將項目信息在光谷聯(lián)交所網(wǎng)站或公開發(fā)行的經(jīng)濟或金融類報刊進行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件意向受讓方的，可選擇網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣等競價方式確定受讓方。

定向交易是指光谷聯(lián)交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請，將項目信息在光谷聯(lián)交所投資人庫、非公業(yè)務平臺合作伙伴的范圍內(nèi)進行信息發(fā)布并征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經(jīng)征集只產(chǎn)生一家符合條件意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件意向受讓方的，可選擇網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣等競價方式確定受讓方。

第十四條??轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的實際情況設(shè)置受讓條件。

第十五條??非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目涉及其他股東有優(yōu)先購買權(quán)情況的，應當按照相關(guān)法律法規(guī)、《中華人民共和國公司法》及公司章程或章程性文件的要求履行相應的程序。

第十六條??轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓申請時可以設(shè)置受讓保證金條款，明確受讓保證金的交納金額、交納時間和地點、交納方式、保證事項和處置方法等內(nèi)容。

?第十七條??光谷聯(lián)交所對轉(zhuǎn)讓方提交的材料進行齊全性及合規(guī)性審查，審查通過的，光谷聯(lián)交所向轉(zhuǎn)讓方出具《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請受理通知書》；審查未通過的，光谷聯(lián)交所將審查意見告知轉(zhuǎn)讓方。

第三章 ?發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十八條??光谷聯(lián)交所對于受理的非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，在與轉(zhuǎn)讓方簽訂《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托合同》后，通過光谷聯(lián)交所進行轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布。

第十九條??非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方應當明確轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的期限。光谷聯(lián)交所按與轉(zhuǎn)讓方簽訂的《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托合同》規(guī)定的信息發(fā)布期限的要求進行信息發(fā)布。轉(zhuǎn)讓方采用公開交易方式的，發(fā)布期限自光谷聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息之日起計算。轉(zhuǎn)讓方采用定向交易方式的，轉(zhuǎn)讓方可自行確定項目發(fā)布的投資人范圍和發(fā)布期限，發(fā)布期限自光谷聯(lián)交所通過電子郵件或傳真等特定形式發(fā)送轉(zhuǎn)讓信息之日起計算。

選擇拍賣轉(zhuǎn)讓方式的，信息發(fā)布時間按照《中華人民共和國拍賣法》執(zhí)行。

第二十條??光谷聯(lián)交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的申請，將項目信息通過光谷聯(lián)交所網(wǎng)站等途徑公開發(fā)布，征集意向受讓方。轉(zhuǎn)讓方還可自行選擇經(jīng)濟或金融類報刊等其他補充信息發(fā)布通道，光谷聯(lián)交所將視具體情況予以配合發(fā)布，由此產(chǎn)生的費用由轉(zhuǎn)讓方自行承擔。

第二十一條??轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更轉(zhuǎn)讓信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更的，且未有意向受讓方報名的前提下，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方重新申請后，在原信息發(fā)布渠道重新予以披露，信息發(fā)布期限重新計算。因轉(zhuǎn)讓方在信息發(fā)布期間變更所發(fā)布信息，導致相關(guān)各方損失的，轉(zhuǎn)讓方應負責賠償給相關(guān)各方造成的損失。

第二十二條??在未征集到意向受讓方報名的前提下，經(jīng)光谷聯(lián)交所同意,轉(zhuǎn)讓方在信息發(fā)布期限內(nèi)可以要求終止發(fā)布信息;未經(jīng)光谷聯(lián)交所同意，轉(zhuǎn)讓方不得在信息發(fā)布期內(nèi)擅自終止發(fā)布信息，否則應負責賠償給相關(guān)各方造成的損失。

第二十三條??轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方應接受意向受讓方的查詢洽談。

?第二十四條??在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可根據(jù)《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書》的內(nèi)容延長信息發(fā)布期限，每次延長應當不少于5個工作日；在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，本次信息發(fā)布活動自行終結(jié)，光谷聯(lián)交所將書面告知轉(zhuǎn)讓方。 ?

第四章 ?招商和受讓意向登記

?第二十五條??光谷聯(lián)交所將依托非公業(yè)務平臺提供項目招商、撮合服務。

?第二十六條??意向受讓方可以在信息發(fā)布期間查閱與交易項目有關(guān)的各項文件與資料，并對所知悉的項目信息承擔保密義務。光谷聯(lián)交所、轉(zhuǎn)讓方及其受托合作伙伴應配合查詢洽談。

?第二十七條??在信息發(fā)布期間，意向受讓方應向光谷聯(lián)交所提交以下材料：

（一）《非公產(chǎn)權(quán)受讓申請書》；

（二）主體資格證明或自然人身份證明；

（三）意向受讓方為企業(yè)或其他經(jīng)濟組織的，應提供相應的內(nèi)部決策文件和章程或章程性文件；

（四）符合受讓資格條件的證明文件；

（五）光谷聯(lián)交所要求提交的其他文件。

第二十八條??采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十九條??意向受讓方應對提交材料的真實性、完整性、有效性、準確性負責。委托非公業(yè)務平臺的合作伙伴代理進行交易的，受托合作伙伴應對委托人提交材料的真實性、完整性、準確性、有效性和合規(guī)性進行核實。

第三十條??光谷聯(lián)交所對提交《非公產(chǎn)權(quán)受讓申請書》及受讓材料的意向受讓方進行逐一登記，并出具《非公產(chǎn)權(quán)受讓申請登記通知書》。

第三十一條??采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式和定向交易方式的，光谷聯(lián)交所在信息發(fā)布截止次日起5個工作日內(nèi)會同轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方提交的受讓材料進行合規(guī)性審查，對符合條件并按要求交納受讓保證金的意向受讓方出具《非公產(chǎn)權(quán)受讓資格確認通知書》。

對經(jīng)審查不符合受讓條件的，光谷聯(lián)交所將書面予以告知。意向受讓方應在收到通知次日起2個工作日內(nèi)按要求做出補正；選擇拍賣轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方應在受讓登記截止日17時前按要求做出補正。

第五章 ?組織交易及成交簽約

第三十二條??采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式和定向交易方式的，信息發(fā)布期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓，光谷聯(lián)交所組織交易雙方簽訂《非公產(chǎn)權(quán)交易合同》。

產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇網(wǎng)絡(luò)競價方式確定受讓方的，參照《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競價暫行規(guī)則》實施網(wǎng)絡(luò)競價。網(wǎng)絡(luò)競價成交的，光谷聯(lián)交所依據(jù)網(wǎng)絡(luò)競價結(jié)果向受讓方發(fā)出《競價結(jié)果通知書》，并組織交易雙方簽訂《非公產(chǎn)權(quán)交易合同》。

產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方選擇拍賣方式確定受讓方的，參照《中華人民共和國拍賣法》實施拍賣。采取拍賣方式成交的，受讓方應當場簽署《拍賣成交確認書》，并同時與轉(zhuǎn)讓方簽署《非公產(chǎn)權(quán)交易合同》。

第三十三條??交易結(jié)束后，如成交的，從受讓保證金中優(yōu)先扣除受讓方應該交納的產(chǎn)權(quán)交易服務費，尚有剩余的抵作交易價款；未成交，且不存在不予退回情形的，保證金予以退還，不計利息。

第三十四條??意向受讓方出現(xiàn)以下任一情形的，光谷聯(lián)交所有權(quán)不予退回其受讓保證金（含協(xié)議轉(zhuǎn)讓保證金、網(wǎng)絡(luò)競價保證金、拍賣保證金）：

1.未能對本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中所知悉的有關(guān)轉(zhuǎn)讓的商業(yè)信息（指經(jīng)光谷聯(lián)交所及轉(zhuǎn)讓方明確要求保密的信息）保守秘密；

2.提供虛假文件或隱瞞事實的；

3.在光谷聯(lián)交所規(guī)定期限內(nèi)受讓方未簽署《網(wǎng)絡(luò)競價成交確認書》、《拍賣成交確認書》、《非公產(chǎn)權(quán)交易合同》的；

4.采取行賄、惡意串通等非法手段操作轉(zhuǎn)讓價格的；

5.有違反法律、行政法規(guī)或本規(guī)則規(guī)定的其他情形，影響本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓正常進行的。

第六章 ?結(jié)算交易資金

第三十五條??非公產(chǎn)權(quán)交易雙方可通過光谷聯(lián)交所進行交易資金的結(jié)算。

非公產(chǎn)權(quán)交易資金包括保證金、交易價款和光谷聯(lián)交所的交易服務費，以人民幣為結(jié)算貨幣。

第三十六條??受讓方應在約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到光谷聯(lián)交所結(jié)算賬戶。受讓方已交納的受讓保證金,優(yōu)先扣除受讓方應該交納的產(chǎn)權(quán)交易服務費，尚有剩余的抵作交易價款。

第三十七條??交易雙方應按照與光谷聯(lián)交所約定的收費標準支付交易服務費用。

第三十八條??光谷聯(lián)交所按照《非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托合同》及《非公產(chǎn)權(quán)交易合同》的約定，在收到交易價款或首付款后將扣除轉(zhuǎn)讓方應支付的交易服務費后剩余的交易價款轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定的賬號。

第七章 ?出具交易憑證

第三十九條??光谷聯(lián)交所對非公產(chǎn)權(quán)交易成交材料進行形式審查，經(jīng)審查通過且受讓方按照交易合同約定支付交易價款或首付款后，交易雙方按照與光谷聯(lián)交所約定的收費標準支付交易服務費后，向交易雙方出具非公產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十條??交易雙方憑非公產(chǎn)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。

第八章 ?延伸服務

第四十一條??轉(zhuǎn)讓方可選擇委托光谷聯(lián)交所策劃并制定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案、盡職調(diào)查或辦理工商變更、權(quán)證變更等后續(xù)事項，并與光谷聯(lián)交所簽訂相關(guān)服務協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務。

第九章 ?其 ?他

第四十二條??非公產(chǎn)權(quán)交易雙方可自主從以下的服務模式中選擇一種：

（1）可選擇全套6個服務模塊；

（2）可組合選擇6個服務模塊中除單獨選擇受理轉(zhuǎn)讓申請或出具交易憑證外的一個或多個服務模塊；

（3）可選擇附加的咨詢、策劃、權(quán)證變更等延伸服務內(nèi)容。

第四十三條??非公產(chǎn)權(quán)交易雙方選擇全套6個服務模塊的，參照光谷聯(lián)交所現(xiàn)行收費標準收取服務費用；非公產(chǎn)權(quán)交易雙方組合選擇6個服務模塊中一個或多個服務模塊的，按照每個服務模塊分段收費的標準范圍，根據(jù)其選擇的模塊分段收?。环枪a(chǎn)權(quán)交易雙方選擇附加延伸服務的，延伸服務費用不包括在產(chǎn)權(quán)交易服務費內(nèi)，需另行收取。

第四十四條??非公產(chǎn)權(quán)交易的中止、終結(jié)操作，參照《產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)操作細則》執(zhí)行。

第四十五條??非公產(chǎn)權(quán)交易雙方及其他相關(guān)主體在交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向光谷聯(lián)交所申請調(diào)解，光谷聯(lián)交所參照《產(chǎn)權(quán)交易爭議調(diào)解操作細則》執(zhí)行。光谷聯(lián)交所可以根據(jù)爭議情況中止交易。爭議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達成一致意見后，可以申請恢復交易；協(xié)商或者調(diào)解無效，致使交易無法繼續(xù)進行的，光谷聯(lián)交所可以終結(jié)交易。

第四十六條??交易爭議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當事人可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第四十七條??非公產(chǎn)權(quán)交易過程中禁止下列行為：

（一）擾亂交易秩序的；

（二）以權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的非公產(chǎn)權(quán)進行交易的；

（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；

（四）轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項的；

（五）意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉(zhuǎn)讓方、光谷聯(lián)交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的；

（六）交易雙方違反本規(guī)則自行交易的；

（七）法律法規(guī)及光谷聯(lián)交所禁止的其他行為。

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照光谷聯(lián)交所相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應負責賠償。

第四十八條??光谷聯(lián)交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審查均為合規(guī)性形式審查，不承擔包括但不限于保證交易方主體資格適格、交易權(quán)限完整、交易標的無瑕疵、交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔交易風險。

?第四十九條??非公產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)材料由光谷聯(lián)交所存檔。

第十章 ?附 ?則

第五十條??國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對非公產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條??本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于光谷聯(lián)交所。

第五十二條??本辦法自發(fā)布之日起施行。

?

?附：1. 非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作流程圖

?2. 轉(zhuǎn)讓方需要提交的文件材料

3. 意向受讓方需要提交的文件材料

?

附件1：

非公產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作流程圖

?

?

?附件2：?