第一章 ?總 ?則

第一條?為促進(jìn)和規(guī)范金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“光谷聯(lián)交所”）的交易行為，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，根據(jù)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部第54號(hào)令）、《金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（財(cái)金[2011]118號(hào)）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過(guò)光谷聯(lián)交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

本規(guī)則所稱金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)。

第三條?本規(guī)則所稱金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)指各級(jí)人民政府及其授權(quán)投資主體對(duì)金融企業(yè)各種形式的出資所形成的權(quán)益以及《金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法（修訂）》規(guī)定的金融資產(chǎn)管理公司的債轉(zhuǎn)股股權(quán)資產(chǎn)。

第四條?擬轉(zhuǎn)讓的金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系應(yīng)當(dāng)明晰。權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛以及法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓。

?第二章 ?受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條?轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按要求向光谷聯(lián)交所提交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。

第六條?光谷聯(lián)交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行齊全性及規(guī)范性審核。經(jīng)審核符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所予以受理；不符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所將審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方。

第七條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的名稱；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；

（三）轉(zhuǎn)讓方的單位性質(zhì)及其持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資比例；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資人構(gòu)成及出資比例情況；

（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)評(píng)估值和審計(jì)后賬面值；

（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。

第八條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)的掛牌價(jià)格；

（二）轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式，涉及分期付款的，應(yīng)對(duì)首期付款比例、付款期限、價(jià)款支付保全措施提出明確要求；

（三）其他可能涉及產(chǎn)權(quán)變更和債權(quán)債務(wù)處置的要求。

第九條?轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)容。

第十條?轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)金融行業(yè)準(zhǔn)入要求，明確受讓方條件。光谷聯(lián)交所按照金融監(jiān)管部門的要求，對(duì)受讓方行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行審核。光谷聯(lián)交所認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書面解釋或者說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中一并公布。

第十一條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：

（一）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；

（二）資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日后，發(fā)生的影響轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和價(jià)值變動(dòng)的情況；

（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其當(dāng)前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

第十二條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確，在征集到兩個(gè)及兩個(gè)以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。

競(jìng)價(jià)方式包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣、招投標(biāo)以及國(guó)家規(guī)定的其他公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式。

采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)按照《武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)暫行規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

采取拍賣方式的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》及其他有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

采取招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其他有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

第十三條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納和處置方式。

?第三章 ?發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十四條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在光谷聯(lián)交所網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)金融類或者綜合類報(bào)刊上進(jìn)行公告。

第十五條?轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。

第十六條?信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)，光谷聯(lián)交所網(wǎng)站信息發(fā)布日期與報(bào)刊公告日期同步。

第十七條?信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由光谷聯(lián)交所在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

第十八條?在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，光谷聯(lián)交所可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的約定，延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

第十九條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)格不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)格并重新公告。如果新的掛牌價(jià)格擬低于評(píng)估結(jié)果90％的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在重新履行報(bào)批手續(xù)后，設(shè)定新的掛牌價(jià)格并進(jìn)行公告。

第二十條?信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，光谷聯(lián)交所有權(quán)作出中止信息披露的決定。

第二十一條?信息公告中止期限由光谷聯(lián)交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。光谷聯(lián)交所在中止期間對(duì)相關(guān)申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終止信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，累計(jì)公告期不得少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不得少于10個(gè)工作日。

第二十二條?信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方書面申請(qǐng)，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，光谷聯(lián)交所有權(quán)作出終結(jié)信息公告的決定。

產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終止情形的，光谷聯(lián)交所在原公告報(bào)刊和網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

?第四章 ?登記受讓意向

第二十三條?意向受讓方應(yīng)在信息公告期內(nèi)，向光谷聯(lián)交所提交產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)和其他相關(guān)材料，并對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十四條?意向受讓方應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告要求，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將保證金交納到光谷聯(lián)交所指定賬戶(以保證金到達(dá)光谷聯(lián)交所指定賬戶時(shí)間為準(zhǔn))。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第二十五條?光谷聯(lián)交所對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記，對(duì)意向受讓方提交的受讓申請(qǐng)及材料是否符合信息公告中的要求進(jìn)行齊全性和規(guī)范性審核。

對(duì)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，重點(diǎn)審核意向受讓方是否符合金融監(jiān)管部門的市場(chǎng)準(zhǔn)入要求。

第二十六條?光谷聯(lián)交所在信息公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的情況及其資格初審意見(jiàn)書面告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在收到資格初審意見(jiàn)書后5個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意光谷聯(lián)交所作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。

第二十七條?光谷聯(lián)交所收到轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方資格確認(rèn)意見(jiàn)后，以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方。

第二十八條?產(chǎn)權(quán)公告中允許聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合受讓協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。

?第五章 ?組織交易簽約

第二十九條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格意向受讓方的，由光谷聯(lián)交所按照公告披露的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)。

第三十條?產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由光谷聯(lián)交所組織交易雙方根據(jù)掛牌價(jià)格與意向受讓方報(bào)價(jià)孰高原則簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十一條?涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。光谷聯(lián)交所為其在場(chǎng)內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)提供必要的服務(wù)。

第三十二條?光谷聯(lián)交所在確定受讓方后的次日起 3 個(gè)工作日內(nèi)組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。

第三十三條?產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本情況；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；

（四）產(chǎn)權(quán)交割方式；

（五）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭(zhēng)議的解決方式；

（八）合同各方的違約責(zé)任；

（九）合同變更和解除的條件；

（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。

第三十四條?光谷聯(lián)交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，參考交易結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核備案。

第三十五條?產(chǎn)權(quán)交易涉及政府社會(huì)公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)，如行業(yè)準(zhǔn)入資格審查、反壟斷審查等情形，相關(guān)部門批準(zhǔn)的文件為產(chǎn)權(quán)交易合同的生效條件。交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)。光谷聯(lián)交所根據(jù)交易雙方申請(qǐng)，協(xié)助出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。

?第六章 ?結(jié)算交易資金

第三十六條?產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位。

第三十七條?光谷聯(lián)交所實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的資金結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金。

第三十八條?受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到光谷聯(lián)交所的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。

第三十九條?轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)采取貨幣性資產(chǎn)一次性收取。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在交易合同中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過(guò)1年。

第四十條?采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價(jià)款的30％，并在合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)辦理合法的價(jià)款支付保全手續(xù)，并按同期金融機(jī)構(gòu)基準(zhǔn)利率向轉(zhuǎn)讓方支付分期付款期間利息。

?第七章 ?出具交易憑證

第四十一條?產(chǎn)權(quán)交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款交付至光谷聯(lián)交所資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，光谷聯(lián)交所在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十二條?產(chǎn)權(quán)交易涉及政府相關(guān)部門審查的，光谷聯(lián)交所在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第四十三條?產(chǎn)權(quán)交易憑證載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、光谷聯(lián)交所審核結(jié)論等內(nèi)容。

第四十四條?產(chǎn)權(quán)交易憑證使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋印章，手寫、涂改無(wú)效。

第四十五條?光谷聯(lián)交所在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后，將交易結(jié)果通過(guò)網(wǎng)站對(duì)外公告，公告內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、交易價(jià)格等。

?第八章 ?附 ?則

第四十六條?產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以向光谷聯(lián)交所申請(qǐng)調(diào)解。經(jīng)調(diào)解未達(dá)成一致的，當(dāng)事人可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十七條?產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，出現(xiàn)可能影響國(guó)有金融資產(chǎn)合法權(quán)益的，主管財(cái)政部門有權(quán)要求光谷聯(lián)交所中止或終止產(chǎn)權(quán)交易。

第四十八條?產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，光谷聯(lián)交所在網(wǎng)站上公告。

第四十九條?金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，按照本規(guī)則實(shí)施，光谷聯(lián)交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后，相關(guān)交易主體按規(guī)定到有關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。

第五十條?金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)和債轉(zhuǎn)股股權(quán)資產(chǎn)的，國(guó)家相關(guān)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條?中國(guó)人民銀行總行所屬企業(yè)、中國(guó)投資有限責(zé)任公司（含中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司）、信用擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，比照本辦法執(zhí)行。

第五十二條?主管財(cái)政部門及相關(guān)政府部門對(duì)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第五十三條?本規(guī)則由光谷聯(lián)交所負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第五十四條?本規(guī)則自發(fā)布之日起試行。