第一章 ?總 ?則

第一條?為促進(jìn)和規(guī)范國有金融企業(yè)在武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“光谷聯(lián)交所”）實施的增資擴(kuò)股行為（以下簡稱“增資”），促進(jìn)各類資本通過交易市場實現(xiàn)優(yōu)化配置，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公平競爭的市場秩序，根據(jù)《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部第54號令）、《財政部關(guān)于進(jìn)一步明確國有金融企業(yè)增資擴(kuò)股股權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（財金[2019]130號）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條?本規(guī)則適用于在光谷聯(lián)交所進(jìn)行的國有金融企業(yè)增資活動，參與增資活動的增資方、投資方等各方主體都應(yīng)遵守本規(guī)則。

第三條?本規(guī)則所稱增資方是指通過光谷聯(lián)交所實施增資的國有金融企業(yè)。

國有金融企業(yè)是指國家可實際控制的金融企業(yè)（包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融投資運營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)）即通過出資或投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排，能夠?qū)嶋H支配金融企業(yè)行為，包括獨資、全資、絕對控股、實際控制等情形。

第四條?本規(guī)則所稱投資方是指接受并符合增資信息公告中的投資方資格條件和要求，自愿通過光谷聯(lián)交所參與增資活動的投資主體。

第五條?光谷聯(lián)交所為增資方提供項目推介、發(fā)布增資信息、登記投資意向、組織擇優(yōu)活動、出具增資憑證等服務(wù)。

第六條?參與國有金融企業(yè)增資活動的各方主體應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，堅持公開、公平、公正和誠實信用的原則，共同維護(hù)市場秩序，推動增資活動規(guī)范有序進(jìn)行。

第二章 ?受理增資申請

第七條?增資方應(yīng)履行相關(guān)決策程序，按要求向光谷聯(lián)交所提交增資公告所需相關(guān)材料，并對提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。

第八條?對擬交易的增資項目，增資方在正式交易前可以通過光谷聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布增資項目招商信息，以征集潛在投資方。

第九條?光谷聯(lián)交所對增資方提交的申請材料進(jìn)行齊全性和規(guī)范性審核。經(jīng)審核符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所予以受理；不符合信息公告要求的，光谷聯(lián)交所將審核意見及時告知增資方。

第十條?增資方通過光谷聯(lián)交所增資的，應(yīng)當(dāng)向光谷聯(lián)交所提交下列材料，包括但不限于：

（一）《增資信息披露申請書》；

（二）營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）公司章程；

（四）增資行為的決策及批準(zhǔn)文件；

（五）近三年年度的財務(wù)審計報告、最近一期財務(wù)報表；

（六）增資方案；

（七）對重大仲裁、訴訟、或有負(fù)債等其他需要披露的重大事項的專項說明材料；

（八）光谷聯(lián)交所認(rèn)為必要的其他材料。

第十一條?增資方案一般包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)基本情況，包括但不限于公司簡介、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等；

（二）增資背景、目的、意義和可行性分析；

（三）增資企業(yè)財務(wù)狀況，債權(quán)、債務(wù)處置方案；

（四）增資資金金額、用途；

（五）增資后股權(quán)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)安排；

（六）投資方應(yīng)具備的條件、選擇標(biāo)準(zhǔn)和遴選方式等；

（七）對增資有重大影響的情況說明；

（八）其他相關(guān)情況。

第三章 ?披露增資信息

第十二條?增資信息披露期限不少于40個工作日，以光谷聯(lián)交所網(wǎng)站首次披露增資信息的當(dāng)日為起始日。信息披露內(nèi)容包括但不限于：

（一）增資方的基本情況；

（二）增資方近三年審計報告中的主要財務(wù)指標(biāo)；

（三）增資行為的決策及批準(zhǔn)情況；

（四）擬增資金額及用途；

（五）增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（六）投資方的資格條件及遴選方式；

（七）投資金額和持股比例要求；

（八）增資終止的條件；

（九）對增資有重大影響的相關(guān)信息；

（十）其他需要披露的事項。 ????

第十三條?增資方可以根據(jù)實際情況，合理設(shè)置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、管理能力等，但不得出現(xiàn)違反公平競爭原則的內(nèi)容。

第十四條?增資方可在信息披露中提出交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。

第十五條?信息披露期滿，未征集到符合公告要求的意向投資方且不變更信息披露內(nèi)容的，可按照信息披露的約定延長信息披露期限，每次延長期限一般不少于5個工作日；未在信息披露中明確延長信息披露期限的，信息披露到期自行終結(jié)。

變更增資條件的，應(yīng)當(dāng)重新履行決策或批準(zhǔn)程序，重新進(jìn)行信息披露。

第十六條?信息公告期間出現(xiàn)影響增資活動正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，光谷聯(lián)交所有權(quán)作出中止信息披露的決定。

第十七條?信息披露中止期限由光谷聯(lián)交所根據(jù)實際情況設(shè)定，中止期限一般不超過1個月，待相關(guān)影響確定或消除后，可恢復(fù)信息披露?；謴?fù)后的繼續(xù)信息披露期限不少于10個工作日，累計公告期不少于40個工作日。

第十八條?信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方書面申請，并經(jīng)調(diào)查核實后，光谷聯(lián)交所有權(quán)作出終結(jié)信息公告的決定。

第四章 ?登記意向投資方

第十九條?增資信息披露期間，投資方經(jīng)自行對照，符合增資信息公告所列的條件，并承諾接受和遵守增資信息公告和本規(guī)則規(guī)定的，可以在增資信息披露期間向光谷聯(lián)交所登記投資意向。

第二十條?意向投資方應(yīng)當(dāng)在正式信息披露期間，向光谷聯(lián)交所提交下列申請材料，并對所提交材料真實性、完整性、準(zhǔn)確性及有效性負(fù)責(zé)：

（一）《投資申請書》；

（二）投資意向主體資格的證明文件及企業(yè)章程等；

（三）擬參與增資的內(nèi)部決策或批準(zhǔn)文件；

（四）符合增資信息公告要求提交的相關(guān)材料；

（五）光谷聯(lián)交所認(rèn)為需要提供的其他材料。

第二十一條?意向投資方應(yīng)按照信息披露公告要求，在規(guī)定時限內(nèi)將保證金交納到光谷聯(lián)交所指定賬戶(以保證金到達(dá)光谷聯(lián)交所指定賬戶時間為準(zhǔn))。逾期未交納保證金的，視為放棄投資意向。

第二十二條?光谷聯(lián)交所負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收意向投資方的報名申請材料，協(xié)助增資方對意向投資方提交的申請材料是否符合信息公告中的要求進(jìn)行齊全性和規(guī)范性審核。

第二十三條?光谷聯(lián)交所在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向投資方的情況及其資格初審意見書面告知增資方。增資方應(yīng)在收到資格初審意見書后5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意光谷聯(lián)交所作出的資格確認(rèn)意見。

未經(jīng)信息披露的意向投資方資格條件不得作為確認(rèn)或否定投資方資格的依據(jù)。增資方對意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

投資方為境外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)符合國家有關(guān)外商投資的監(jiān)督管理規(guī)定，由增資企業(yè)集團(tuán)（控股）公司按照有關(guān)規(guī)定報經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

第二十四條?光谷聯(lián)交所收到增資方對意向投資方資格確認(rèn)意見后，以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向投資方。

第五章 ?組織交易簽約

第二十五條?光谷聯(lián)交所協(xié)助增資方按照公告要求選定投資方。

采用競價方式的，光谷聯(lián)交所按有關(guān)規(guī)定組織實施，各合格意向投資方參與競價，以競價結(jié)果確定投資方。

采用競爭性談判的，增資方根據(jù)項目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果和報價，遴選確定投資方。

采用綜合評議的，增資方根據(jù)項目具體情況組成評議小組，按照公告披露的意向投資方應(yīng)具備的各項條件，對意向投資方提交的報價及相關(guān)材料進(jìn)行綜合評定，遴選確定投資方。

第二十六條?增資方應(yīng)當(dāng)在確定最終投資方后3個工作日內(nèi)向光谷聯(lián)交所出具遴選結(jié)果書面文件（競價方式的除外），光谷聯(lián)交所在收到書面文件后向投資方發(fā)出遴選結(jié)果通知書。

第二十七條?投資方收到遴選結(jié)果通知書后，應(yīng)按信息披露要求及時與增資方簽訂增資協(xié)議。

第二十八條?光谷聯(lián)交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照增資信息公告，參考遴選結(jié)果等，對增資協(xié)議進(jìn)行審核并備案存檔。

第六章?結(jié)算交易資金

第二十九條?增資項目涉及的保證金、增資款項和服務(wù)費，一般以人民幣為計價單位。

第三十條?投資方應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資協(xié)議的約定繳付出資。投資方交納的交易保證金，按照增資協(xié)議的約定辦理。光谷聯(lián)交所可提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)。

第三十一條?投資方應(yīng)承諾，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，增資資金為真實合法的自有資金（增資額一般應(yīng)低于投資方的凈資產(chǎn)），不得使用受托（管理）資金、債務(wù)資金等非自有資金參與增資，以非貨幣財產(chǎn)出資的應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估。

第七章??出具交易憑證

第三十二條?增資協(xié)議提交備案，投資方依據(jù)協(xié)議約定將交易價款交付至指定賬戶，且增資方及投資方按照約定支付交易服務(wù)費后，光谷聯(lián)交所出具增資交易憑證。

第三十三條?增資交易憑證載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、增資方全稱、投資方全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓價格、光谷聯(lián)交所審核結(jié)論等內(nèi)容。

第三十四條?產(chǎn)權(quán)交易憑證使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋印章，手寫、涂改無效。

第三十五條?光谷聯(lián)交所在出具增資交易憑證后，將增資結(jié)果通過網(wǎng)站對外公告。公告內(nèi)容包括：項目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等。

第三十六條?經(jīng)相關(guān)財政部門批準(zhǔn)或集團(tuán)（控股）公司決策，可以采取非公開協(xié)議方式增資的，交易雙方可直接向光谷聯(lián)交所提交申請及相關(guān)材料，由光谷聯(lián)交所對交易雙方的交易信息進(jìn)行記載并直接出具交易憑證。

第八章??附 ?則

第三十七條?增資過程中發(fā)生爭議時，增資相關(guān)主體可以向光谷聯(lián)交所申請調(diào)解。經(jīng)調(diào)解未達(dá)成一致的，增資相關(guān)主體可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十八條?本規(guī)則未作明確規(guī)定的，按照光谷聯(lián)交所相關(guān)規(guī)則或其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條?本規(guī)則未涉及到的金融企業(yè)增資業(yè)務(wù)，可參照本規(guī)則實施。

第四十條?本規(guī)則由光谷聯(lián)交所負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十一條?本規(guī)則自公布之日起試行。